Giao dịch thỏa thuận là gì? Quy định giao dịch thỏa thuận sàn HoSE, HNX, UPCoM

Thị trường chứng khoán Việt Nam được vận hành thông qua hai phương thức giao dịch chính: khớp lệnh và thỏa thuận. Trong khi giao dịch khớp lệnh nổi bật với tính tức thời và thanh khoản cao trên thị trường, thì giao dịch thỏa thuận lại đóng vai trò then chốt trong việc xử lý các lệnh mua bán có khối lượng lớn, mang tính phức tạp hoặc phục vụ các mục tiêu chiến lược của nhà đầu tư. Cùng tìm hiểu giao dịch thỏa thuận là gì và các quy định giao dịch thỏa thuận trên 3 sàn HoSE, HNX, UpCom trong bài viết hôm nay của DSC.

Giao dịch thỏa thuận là gì?

Giao dịch thỏa thuận là phương thức mà các bên giao dịch (bao gồm bên mua và bên bán) tự thỏa thuận về các điều kiện giao dịch liên quan đến cổ phiếu như khối lượng, giá cả, hình thức thanh toán,... Sau khi thống nhất những thỏa thuận, các bên tham gia sẽ thông báo cho công ty chứng khoán của mình để được ghi nhận và nhập vào hệ thống giao dịch. 

Đối với những trường hợp chưa xác định được hoặc chưa có đối tác để thực hiện giao dịch, các nhà đầu tư có thể liên hệ với công ty chứng khoán để được nhập lệnh chào bán hoặc chào mua. Khi tìm được đối tác đồng ý với những điều kiện trong giao dịch thỏa thuận, công ty chứng khoán sẽ đại diện thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư. Trừ giờ nghỉ trưa (thông thường từ 11h30 - 13h), các giao dịch thỏa thuận sẽ được thực hiện suốt phiên với giá thỏa thuận phải được tuân theo quy định về biên độ giá (giá thỏa thuận phải nằm trong biên độ giao động tại ngày giao dịch).  

Trong thời gian thực hiện giao dịch, lệnh giao dịch thỏa thuận không được phép huỷ. Nếu công ty chứng khoán nhập sai lệnh, phải xuất trình được lệnh gốc và được đối tác, Sở Giao dịch chứng khoán chấp thuận mới được sửa lệnh.  Giá trị giao dịch thỏa thuận không được sừ dụng để tính toán các chỉ số như HNX-Index, VN-Index, UPcom-Index...

>> Xem thêm: Phân biệt thị trường chứng khoán cơ sở và phái sinh

Quy định về giao dịch thỏa thuận trên sàn HOSE, HNX, UPcom

Giao dịch thỏa thuận trên sàn HOSE

Giao dịch thỏa thuận sàn HNX

Giao dịch thỏa thuận sàn UPcom

Lưu ý khi thực hiện giao dịch thỏa thuận mà nhà đầu tư cần nắm rõ

Với quy tắc “Thuận mua, vừa bán", giá giao dịch thỏa thuận hoàn toàn phụ thuộc vào sự thỏa thuận của cả 2 bên. Tuy nhiên, cần lưu ý một số thông tin khi thực hiện giao dịch như sau:  

• Lưu ý nắm rõ một số quy trình, quy định về tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trong công ty cổ phần, điều kiện giao dịch,...  
• Hạn mức tham gia trong giao dịch phù hợp với các yêu cầu quy định của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.  - Lệnh giao dịch thỏa thuận (GDTT) chỉ có hiệu lực trong ngày.  
• Giá trị giao dịch không được sử dụng để tính toán các chỉ số Index (HNX-Index, VN-Index,...)  
• GDTT phải tuân theo quy định về biên độ giá trong ngày.  
• Các cổ phiếu, chứng chỉ quỹ không được phép GDTT trong ngày giao dịch đầu tiên.  
• Ngay sau khi đặt lệnh sẽ không được huỷ. Do đó, các nhà đầu tư cần phải cẩn thận trước khi quyết định thực hiện giao dịch để tránh những sai sót đáng tiếc xảy ra. 

Hướng dẫn đặt lệnh giao dịch thỏa thuận

Cách đặt lệnh giao dịch thỏa thuận thường được diễn ra như sau: 

2 bên thỏa thuận xong các điều kiện (giá, khối lượng, hình thức thanh toán…) thì sẽ thông báo cho Công ty chứng khoán của 2 bên. Khi đó, công ty chứng khoán sẽ nhập lệnh vào hệ thống. Cuối phiên, Sở giao dịch chứng khoán sẽ tổng hợp kết quả giao dịch. Đối với Nhà đầu tư chưa xác định được đối tác: 

Khi có nhu cầu, nhà đầu tư sẽ liên hệ với công ty chứng khoán để đặt lệnh chào mua hoặc chào bán. Công ty chứng khoán sẽ nhập lệnh vào hệ thống, lệnh sẽ hiện lên cửa sổ lệnh của Sở giao dịch chứng khoán và Công ty chứng khoán. Dựa trên thông tin chào mua / chào bán, các công ty chứng khoán sẽ liên lạc với nhau, giúp nhà đầu tư tìm kiếm đối tác thỏa thuận. Khi đạt được thỏa thuận, công ty chứng khoán sẽ thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư. 

Một số câu hỏi liên quan đến giao dịch thỏa thuận

Có giao dịch thỏa thuận ngoài biên độ được không?

Giao dịch thỏa thuận phải luôn đảm bảo tuân theo quy định về biên độ giá, không được thực hiện giao dịch thỏa thuận ngoài biên độ dao động của các sàn trong ngày giao dịch. 

Xem giao dịch thỏa thuận chứng khoán ở đâu?

Bạn hoàn toàn có thể dễ dàng xem các giao dịch thỏa thuận chứng khoán tại 3 sàn HNX, HOSE và UPcom tuỳ theo nhu cầu. 

Tại sao phải giao dịch thỏa thuận?

Thông thường với các loại cổ phiếu, trái phiếu hay chứng chỉ quỹ được mua trong giao dịch thỏa thuận, các nhà đầu tư thường mua với mong muốn được hưởng quyền lợi lâu dài trong công ty hoặc phần cổ tức được chia. Trên đây là toàn bộ thông tin bạn cần để hiểu rõ thêm về giao dịch thỏa thuận. Hiểu rõ được khái niệm cũng như những quy định về giao dịch thỏa thuận sẽ giúp các nhà đầu tư tránh những sai sót trong quá trình giao dịch. Hy vọng bài viết của DSC đã mang đến cho bạn những kiến thức bổ ích. Chúc các quý nhà đầu tư thành công trên thị trường chứng khoán.

Giao dịch thỏa thuận là phương thức linh hoạt và chiến lược, cho phép nhà đầu tư tự do thỏa thuận về giá và khối lượng, đóng vai trò quan trọng trong việc xử lý các giao dịch lớn, đặc biệt là trên các sàn HOSE, HNX và UPCoM. Nắm vững khái niệm, quy định về thời gian, khối lượng tối thiểu và biên độ giá là nền tảng để nhà đầu tư tránh sai sót và tận dụng hiệu quả công cụ này trong các chiến lược đầu tư dài hạn hoặc nắm giữ chiến lược. Để thực hiện các giao dịch thỏa thuận một cách nhanh chóng, chính xác và chuyên nghiệp, hãy mở tài khoản chứng khoán DSC ngay hôm nay và trải nghiệm dịch vụ hỗ trợ toàn diện từ đội ngũ của chúng tôi.